증감회 는 자산 관리 업무 위반 처분 에 통보 했다

중국 증권감회 뉴스 대변인 덩은 29일 일부 증권사, 펀드 회사, 규율 관리 업무를 위반하고 처벌하는 상황을 통보했다.

　　큰 배증감회가 최근 조직 관련 증권국, 중국 증권투자펀드 사업협회는 6개 증권사, 8개 펀드회사 자산관리 업무에 대해 전문 현장 검사를 진행했다고 한다.

검사 결과 일부 회사는 기금 판매 자격기관에 자산 관리 제품을 팔지 않고 관리하는 다른 자산 관리 제품들 사이에서 위규 거래를 하는 등 일부 회사의 분급 자산 관리 제품은 이익 수송, 내막 거래 등 위법 행위를 의뢰하고 있다.이 행위는 증권사, 펀드 자산 관리 업무에 관한 법규를 위반해 투자자의 이익을 손상시켰다.

　　큰 배说，证监会对这些违法行为分别作出处理：对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的，依法移送证监会稽查部门查处;对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家共赢资产管理有限公司、金元百利资产管理有限公司、深圳华宸未来资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施，同时暂停管理失责的母公司的业务申请，并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施;对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施;对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题，由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。

　　동시에상술한 위법 위반 문제가 있는 기관에 기금업협회는 3개 펀드 회사와 그 모사 자산관리 제품 등록 신청을 잠시 중단하기로 결정했다. 증권사와 3개 펀드 회사에 대해 서면 경시, 제품 준비에 대해 먼저 의사소통을 요구하고, 4개 증권사에 대해 대화를 나르기로 했다.

덩큰 배는 증권감독이 계속 ‘ 관제 완화, 감시 강화 ’ 의 요구에 따라 증권 경영기관 자산 관리 업무를 강화할 것이라고 말했다.특히 가장 활력 있는 사모 기금 분야에서 증감회는 사모 펀드 시스템을 조성하고 기금산업협회가 사모 기금 등기 기금 등록 업무를 조성하고 통일 정보 보급 및 감시 메커니즘을 설립하여 문제를 주도하는 현장검사를 실시하여 지방 정부의 감독협조체제를 세워 지방정부와 사모 기금으로 불리는 각종 불법 집자활동을 엄중히 다룰 것이다.